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技术内审员职位描述 / 角色 / 工作职责样品

职位描述 / 角色 / 工作职责样品

  • 通过进行面试审查和观察问题的工作按照审计程序维护现场工作和研究相关支持性文件进行实地审核
  • 通过开展对潜在审计研究和参加会议制定的审计范围和目标协助审计计划
  • 通过与相应的监管和提供反馈和建议,与现场客户端交互
  • 准备工作文件和通过审查准备简洁工作底稿证据获得的材料和记录审计结果和建议报告的调查结果
  • 对审计建议采取后续行动,以确保执行建议的纠正措施
  • 通过学习系统中提取数据和评估流程,以确保符合法规执行特殊项目
  • 为员工提供支持各种板卡及佣金出席并参加专业组会议
  • 总体负责规划和一般的系统和业务审计专家IT流程中的联络项目管理和数据完整性的应用控件执行审计
  • 系统和数据利用知识来参与规划的IT综合审计
  • 负责质量保证程序和审查过程有关的数据的数据安全问题和编程指南的处理
  • 执行信息技术审计,管理层和审计委员会的定义
  • 识别和评估组织的风险领域,并在年度审计计划的制定提供意见
  • 确定制定和记录审计问题和建议进行沟通或协助沟通审计结果和咨询项目管理
  • 开发和维护通过个人接触和小组会议富有成效的客户和员工的关系
  • 代表了在管理会议组织项目团队和与外部组织的内部审计
  • 提供或协助开展审计和其他审计相关的问题提供培训辅导和指导内部审计人员和或护理来源外部审计师
  • 草案的个别审计范围和目标,并准备审计方案
  • 开展利用数据提取分析和安全审查
  • 作为与商业伙伴联系,以确保数据流的数据完整性和系统安全性的充分理解
  • 评估IT控制元件,以减轻IT风险有关的业务信息的保密性完整性和可用性
  • 参与本集团内部审计部的战略预算和规划过程的发展
  • 提供投入,年度审计计划的编制
  • 促进审计时间预算的有效利用,以帮助在今年年底前完成年度审计计划
  • 与团队合作,来规划和制定审计活动
  • 通过维护,以获得他们的文档访问,根据审计部门的关系,实现审计计划的报告系统和人员
  • 通过检查评估报告和管理上的风险过程的充分性和有效性提出改进建议,协助管理层和审计委员会
  • 在执行任务的过程中正常的识别和评价显著风险敞口
  • 确定是否适当的风险管理流程是适当和有效的,提出改进建议
  • 在IDB集团风险管理流程是否足以保障本集团资产的声誉和持续运营提供保证
  • 识别 危急 风险暴露和后果影响到实现目标
  • 评估以减轻风险控制涵盖美洲开发银行的治理活动和信息系统的充分性和有效性
  • 标识为业务流程的既定目标的风险实现
  • 协助由管理规定的任何特殊审计项目或调查
  • 由责任区提供输入参加审计委员会
  • 参与制定有关IDB集团的风险管理过程中的整体判断意见和系统的控制高级管理层和审计委员会
  • 审查内部控制和做出必要的改进措施的任何建议
  • 实施欺诈挪用检测预防调查和报告程序
  • 内部审计师将负责规划自己的内部审计程序
  • 政策执行过程的内部审计计划,并参与过程和内部控制改进措施
  • 审查和评估系统,流程和控制的功能
  • 确定评估和评价风险的影响,以实现企业目标
  • 评估与资源的分配和利用的经济性和效率
  • 审查遵守适用的政策计划程序的法律和法规
  • 协助管理,识别和评估战略风险
  • 设计审核程序和监督的重点审计项目跟进落实建议的进展情况
  • 能够明确问题,收集数据,依据事实得出有效的结论
  • 制定适当的政策和程序,以指导内部审计职能,确保提供的保障服务的质量
  • 与在上述地区如果有必要的外部审计师坐标
  • 成功开发反欺诈政策和反欺诈程序
  • 规划和响应经营风险和财务风险进行风险评估,制定审计策略和程序
  • SWOT分析的制备及关键控制的测试在业务和会计流程
  • 参加与管理人员流程和内部控制的改善措施,并赋予与-费用等满足了广泛的内部审计问题
  • 展示的行为和道德的高标准以及适当的判断的独立性和自由裁量权
  • 协助显著涉嫌诈骗活动的组织内的调查,并通知会计主任和结果管理
  • 执行审计程序,以验证控制均通过测试操作和面试技巧
  • 分析和总结的有效性和控制环境的效率
  • 识别的控制缺陷和改进的机会
  • 文件审核工作的结果,根据审计部门和国际内部审计师协会的标准研究所
  • 评估评估和促进遵守内部控制政策
  • 对内部控制提供咨询意见和加强集团内的内部审计标准和实践参与
  • 所有分配的工作,并澄清被更新到管理不时

关于雅各布

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