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기술 내부 감사 작업 설명 / 역할 / 의무와 책임 샘플

업무 설명서 / 역할 / 의무와 책임 샘플

  • 검토 인터뷰를하고 감사 프로그램에 따라 현장 작업을 유지하는 문제의 작품을 관찰하고 관련 서류를 검사하여 감사의 현지 조사를 수행
  • 감사 범위와 목표를 개발하기 위해 잠재적 인 감사에 대한 연구를 수행하고 회의에 참여하여 감사 계획 지원
  • 감독자에 대응하는 피드백 및 권고를 제공함으로써 전계 클라이언트와 상호 작용
  • 작업 논문을 준비하고 감사 결과 및 권고 사항을 간결 작업 논문을 준비 증거에 의해 얻은 자료를 검토하고 문서화하여 결과를보고
  • 추천 시정 조치의 이행을 보장하기 위해 감사 권고에 최대 따름
  • 규정을 준수하기 위해 프로세스를 데이터를 추출하고 평가하는 시스템을 학습하여 특별 프로젝트를 수행
  • 보드의 다양한 직원 지원을 제공하고 수수료 참석 및 전문가 그룹 회의에 참여
  • 계획 및 일반 시스템 및 IT가 비즈니스 감사 전문가들과의 연락에 프로젝트 관리 및 데이터 무결성을 처리하는 응용 프로그램 제어의 수행 감사에 대한 전반적인 책임
  • IT는 감사를 통합의 시스템 및 데이터의 활용 지식이 계획에 참여
  • 데이터 데이터 보안 문제와 프로그래밍 가이드 라인의 처리에 관한 품질 보증 절차 및 검토 프로세스에 대한 책임
  • 관리 및 감사위원회에 의해 정의 된 정보 기술 감사를 실행
  • 확인하고 조직의 위험 지역을 평가하고 연간 감사 계획의 발전에 입력을 제공
  • 개발 식별 및 문서 감사 문제 및 권장 사항은 통신 또는 관리에 프로젝트를 감사의 결과를 의사 소통 및 컨설팅을 지원
  • 개발 및 개별 연락처 및 그룹 미팅을 통해 생산성을 클라이언트와 직원 관계를 유지
  • 관리 회의에서 조직의 프로젝트 팀과 외부 조직과 내부 감사를 표현
  • 제공하거나 감사 및 기타 감사 관련 문제를 수행하는 내부 감사 직원 또는 관리 소스 외부 감사에 훈련 코칭과 지침을 제공하는 데 도움이
  • 개별 감사의 범위와 목적을 초안 및 감사 프로그램을 준비
  • 사용하는 데이터 추출 분석 및 보안 검토를 실시
  • 비즈니스 파트너와의 연락 등의 법은 데이터 흐름 데이터 무결성 및 시스템 보안의 완전한 이해를 보장하기 위해
  • IT는 IT가 비즈니스 정보의 기밀성 무결성 및 가용성에 대한 위험을 완화하기 위해 요소를 제어 평가
  • 그룹 내부 감사 부서 전략 예산과 계획 과정의 개발에 참여
  • 연간 감사 계획의 준비에 입력을 제공
  • 올해 말까지 연간 감사 계획을 완료하기 위해 감사 시간 예산의 효율적인 이용을 촉진
  • 계획 및 감사 활동을 개발하는 팀과 협력
  • 자신의 문서에 대한 액세스를 얻기 위해 감사 부서와의 관계를 유지하여 감사 계획을 구현 시스템 및 인력를보고
  • 검사보고 평가 및 관리의 위험 과정의 적절성과 효율성에 대한 개선 권고에 의해 관리 및 감사위원회를 모두 지원
  • 의무의 정상적인 과정에서 상당한 위험 노출을 확인하고 평가
  • 결정 여부 적절한 위험 관리 프로세스는 장소에 적절하고 효과적인 개선을 권장
  • IDB 그룹 리스크 관리 프로세스가 그룹의 자산 명성과 지속적인 운영을 보호하기에 충분한 지 여부에 대한 보증을 제공
  • 식별 결정적인 달성 목표에 대한 위험 노출 및 결과에 미치는 영향
  • IDB의 관리 운영 및 정보 시스템을 포괄하는 위험을 완화 할 수있는 컨트롤의 적절성 및 효과 성을 평가
  • 위험 달성에주고 비즈니스 프로세스의 설립 목표를 식별
  • 관리에 의해 위임 된 특별한 감사 할당 또는 조사에 협조
  • 책임의 영역에서 입력을 제공하여 감사위원회에 참여
  • 고위 관리 및 감사위원회에 컨트롤의 전반적인 판단 IDB 그룹 리스크 관리 프로세스에 대한 의견 및 시스템을 수립에 참여
  • 내부 통제를 검토하고 필요한 개선을위한 권장 사항을
  • 사기 횡령 탐지 조사 방지 및보고 프로그램을 구현
  • 내부 감사는 내부 감사 프로그램을 계획 할 책임이 있습니다
  • 정책 절차는 내부 감사 계획을 실행하고 프로세스 및 내부 통제 개선 활동에 참여
  • 검토 및 시스템 프로세스와 통제의 기능을 평가
  • 평가 확인하고 회사의 목표를 달성하기 위해 영향을 미치는 위험을 평가
  • 자원 할당 및 활용되고있는 경제와 효율성을 평가
  • 적용 가능한 정책을 검토 준수 절차 법규 계획
  • 전략적 위험을 식별하고 평가와 관리를 지원
  • 키 감사 할당의 디자인 감사 프로그램과 감독은 권고 사항의 이행의 진행에 후속
  • 문제를 정의 할 수있는 기능은 데이터가 사실을 수립하고 유효한 결론을 도출 수집
  • 내부 감사 기능을 안내하고 제공되는 보증 서비스의 품질을 보장하기 위해 적절한 정책과 절차를 수립
  • 상기 필요 영역의 외부 감사 업무와
  • 성공적으로 안티 사기 정책 및 안티 사기 절차 개발
  • 계획 및 사업 위험과 재무 위험에 대한 응답으로 위험 평가를 수행하여 감사 전략과 절차를 개발
  • 비즈니스 및 회계 프로세스를 통해 SWOT 분석의 준비 및 키 컨트롤 테스트
  • 관리 직원과 프로세스 및 내부 통제 개선 사업 협의에 참여하고 다양한 내부 감사 문제에의-요금이 다른 만나
  • 행동 및 윤리의 높은 수준뿐만 아니라 적절한 판단의 독립성과 재량권을 시연
  • 조직 내에서 상당한 의심되는 사기 활동의 조사에 협조하고, 회계 책임자 및 결과의 관리에 통보
  • 컨트롤 기술을 테스트를 통해 운영과 인터뷰를하고 있는지 확인하는 감사 절차를 수행합니다
  • 분석과 효과 및 제어 환경의 효율성에 결론
  • 개선을위한 제어 간격과 기회를 식별
  • 감사 부서에 따라 내부 감사 IIA 표준 연구소에 감사 작업의 결과를 문서화
  • 평가 평가 및 내부 통제 정책의 준수를 촉진
  • 내부 통제에 대한 조언을 제공하고 그룹 내 내부 감사 기준과 관행을 개선에 참여
  • 모든 할당 된 작업과 설명은 수시로 관리에 업데이트 할

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