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技術的な内部監査員仕事内容 / 役割 / 義務と責任サンプル

仕事内容 / 役割 / 義務と責任サンプル

  • 監査プログラムに従って、フィールドワークを維持し、関連するサポートドキュメントを調べ、問題の仕事を見直し、観察インタビューを行うことにより、監査フィールドワークを行います
  • 監査の範囲と目的を開発するための潜在的な監査のための研究を行い、会議に参加することによって、監査計画を支援
  • 監督者に対応し、フィードバックや提言を提供することにより、フィールドのクライアントとの対話
  • 仕事の書類を準備し、簡潔な作業文書の作成証拠によって得られた材料を見直し、監査結果と勧告を文書による調査結果を報告
  • 推奨される是正措置の実施を確保するため、監査提言をフォローしています
  • 規制の遵守を確保するためのデータを抽出し、プロセスを評価するためのシステムを学習することで、特別なプロジェクトを実行します
  • ボードのさまざまなスタッフのサポートを提供し、手数料が出席し、専門的なグループミーティングに参加
  • ITがビジネスの監査の専門家と連携し、プロジェクト管理とデータの整合性を処理全体の計画を担当すると一般的なシステムとアプリケーション統制の監査を実施
  • システムとデータの活用の知識は、ITの計画に統合された監査を参加します
  • 品質保証手順を担当し、データのデータセキュリティ上の問題の処理に関連するプロセスやプログラミングのガイドラインを見直し
  • 管理と監査委員会によって定義されている情報技術監査を実行
  • 識別し、組織のリスク領域を評価し、年次監査計画の策定への入力を提供
  • 開発特定し、文書監査の問題と推奨事項は、コミュニケーションや管理に監査およびコンサルティングプロジェクトの結果を伝えるのに役立ちます
  • 個々の連絡先やグループの会合を通じて、生産、クライアントとスタッフの関係を構築し、維持します
  • 経営会議で組織のプロジェクトチームに内部監査を表し、外部組織との
  • 監査および他の監査関連の問題を行うに提供したり、内部監査スタッフにトレーニング指導やガイダンスを提供するのを支援し、または介護ソース外部監査
  • 個々の監査のスコープと目標を起草し、監査プログラムを用意
  • 利用したデータ抽出分析やセキュリティレビューを実施
  • データフローデータの整合性とシステムのセキュリティの完全な理解を確実にするために、ビジネスパートナーとの連携として行動
  • ITは、ITがビジネス情報の機密性の整合性と可用性に関するリスク軽減するための要素を制御評価
  • グループ内部監査部門の戦略の予算と計画プロセスの開発に参加
  • 年間監査計画の作成に入力を提供
  • 年末までに年間の監査計画を完成助けるために、監査時間の予算の有効活用を促進
  • 監査活動を計画し、開発するチームとのコラボレーション
  • そのドキュメントへのアクセスを得るために、被監査部門との関係を維持することにより、監査計画を実装するには、システムや人員を報告します
  • 評価報告を検討し、経営のリスク・プロセスの妥当性及び有効性に関する改善を推奨することにより、管理・監査委員会の両方をアシスト
  • 義務の通常の過程で重大なリスク・エクスポージャーを特定し、評価します
  • 適切なリスク管理プロセスが所定の位置に適切かつ効果的であるかどうかを確認し、改善をお勧めします
  • IDBグループリスク管理プロセスは、グループの資産の評判と継続的な運用を保護するのに十分であるかどうかに保証を提供
  • 識別する クリティカル 目標を達成するためにリスク・エクスポージャーのと結果への影響
  • IDBのガバナンス業務と情報システムを網羅するリスクを軽減するためのコントロールの妥当性及び有効性を評価
  • 達成に与えるビジネスプロセスの確立目標リスクを特定
  • 管理によって義務付けられ任意の特別監査の割り当てや調査を支援
  • 責任のエリアからの入力を提供することによって、監査委員会に参加
  • 上級管理職および監査委員会に総合判定IDBグループリスク管理プロセスについての意見やコントロールのシステムを処方する際に参加
  • 内部統制を検討し、必要な改善のための任意の提言を行います
  • 詐欺横領検出捜査予防およびレポートプログラムを実施
  • 内部監査は、内部監査プログラムを計画する責任を負うことになります
  • ポリシー手順は、内部監査計画を実行し、プロセスに参加し、内部統制の改善への取り組み
  • システムプロセスとコントロールの機能を確認し、評価します
  • 査定特定し、企業の目標を達成するために影響を与えるリスクを評価
  • リソースが割り当てられ、利用されると経済性と効率性を評価
  • 適用されるポリシーとレビューのコンプライアンスは、手続きの法律や規制を計画します
  • 戦略的なリスクを特定し、評価した経営を支援します
  • キー監査の割り当てのデザイン監査プログラムと監督は、勧告の実施の進捗状況のフォローアップ
  • 問題を定義する機能は、データが事実を確立し、有効な結論を導き出す収集します
  • 内部監査機能を案内して配信保証サービスの品質を保証するために、適切なポリシーと手順を確立
  • 必要であれば、上記の分野における外部監査人と連携
  • 開発に成功不正対策のポリシーと不正対策の手順
  • ビジネスリスクや財務リスクに応じて、リスク評価を行うことで、監査の方針と手順を計画と開発
  • SWOT分析とビジネスプロセスとアカウンティングプロセスを超えるキーコントロールのテストの準備
  • 管理スタッフとプロセスおよび内部統制の改善イニシアティブ協議に参加し、幅広い内部監査問題についてで、料金他と会います
  • 行動と倫理の高い基準だけでなく、適切な判断の独立性と裁量を発揮
  • 組織内の重要な被疑不正行為の調査を支援し、経理担当役員と結果の管理を通知
  • コントロールは試験を通して動作および技術をインタビューしていることを確認するために監査手続を行います
  • 統制環境の有効性と効率性に関する分析と結論
  • 改善のための制御ギャップと機会を識別します
  • ドキュメント監査部門に従い、監査業務の結果及び内部監査IIA基準の研究所
  • 評価評価と内部統制ポリシーへのコンプライアンスを推進
  • 内部統制に関する助言を提供し、グループ内の内部監査基準や慣行を強化することに関与
  • すべての割り当てられた作業と明確化を随時管理するように更新します

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